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牛学网 >金融从业 >基金从业资格 >2017年基金从业《股权投资基金基础知识》真题2

2017年基金从业《股权投资基金基础知识》真题2试卷及答案大全

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更新时间：2025-03-27

2017年基金从业《股权投资基金基础知识》真题2提供该考试科目的试卷全部试题及答案大全，科目内容齐全，答案供学员学习免费使用，助力考试通关！

第2题、 [单选题] 股权投资基金常使用的估值方法有()。
Ⅰ成本法
Ⅱ市场法
Ⅲ收入法
Ⅳ净值法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
B
第3题、 [单选题] 下列关于信息披露的自律管理措施，说法错误的是()。

A.信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报，基金业协会可以要求其限期改正

B.股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分

C.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分

D.在一年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理

答案如下：
D
第5题、 [单选题] 股权投资基金风险揭示书中，下列应作为特殊风险进行揭示的是()。

A.基金未履行登记备案手续所涉风险

B.募集失败风险

C.流动性风险

D.基金运营风险

答案如下：
A
第7题、 [单选题] 政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（）。

Ⅰ.参股 

Ⅱ.融资担保
Ⅲ.跟进投资
Ⅳ.免收税费

A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案如下：
D
第8题、 [单选题] 股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，可以从事()。

A.公开推介或者变相公开推介

B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞

C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介

D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字

答案如下：
C
第9题、 [单选题] 下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是()。

A.投资者关系管理是连接基金管理人和投资者的桥梁

B.基金管理人通过投资者关系管理可以了解和收集基金投资者的需求

C.投资者关系管理对增加基金信息披露的透明度、实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通作用有限

D.投资者关系管理能增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解

答案如下：
C
第10题、 [单选题] 股权投资基金投资后管理的增值服务不包括()。

A.规范财务管理系统

B.跟踪投资协议条款履行情况

C.协助完善公司治理结构

D.协助进行后续再融资工作

答案如下：
B
第11题、 [单选题] 按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由()进行辅导。

A.会计师事务所

B.具有主承销资格的证券公司

C.律师事务所

D.中国证监会

答案如下：
B
第12题、 [单选题] 已登记的股权投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告，对A公司的处罚或措施不包括()。

A.如后期A公司相应整改完毕，将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态

B.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品

C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理

D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”

答案如下：
B
第15题、 [单选题] 下列()行为构成虚假广告罪。

A.违法所得5万元

B.造成严重危害后果或者恶劣社会影响的

C.三年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的

D.违法所得8万元

答案如下：
B
第16题、 [单选题] 杠杆收购的收购资金来源有()。
Ⅰ普通股
Ⅱ夹层资本
Ⅲ银行贷款
Ⅳ发行债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
A
第18题、 [单选题] 下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特征的是()。

A.强劲、稳固的市场地位

B.资本性支出较低

C.处于成长中的行业

D.稳定、可预测的现金流且拥有坚实的抵押资产基础

答案如下：
C
第19题、 [单选题] 在股权投资基金退出阶段，律师提供的服务不包括()。

A.按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式

B.按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体

C.根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件

D.参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益

答案如下：
B
第20题、 [单选题] 下列关于股权投资基金管理人对被投资企业监控的说法中，错误的是()。

A.监控被投资企业财务状况

B.跟踪协议条款执行情况

C.监控被投资企业客户的资产

D.参与被投资企业的公司治理

答案如下：
C
第21题、 [单选题] QFLP针对的是()。

A.股权投资基金

B.证券投资基金

C.共同基金

D.并购基金

答案如下：
A
第22题、 [单选题] 企业长远健康发展的核心因素是()。

A.稳定的经营战略

B.持续增长的经营利润

C.高效与稳定的高层管理团队

D.高素质的员工队伍

答案如下：
C
第24题、 [单选题] 关于契约型股权投资基金的设立，不符合《中华人民共和国证券投资基金法》规定的是()。

A.基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续

B.除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管

C.基金募集完毕后20个工作日内向中国证券投资基金业协会登记备案

D.契约型基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过50人

答案如下：
D
第25题、 [单选题] 目前，我国股权投资基金允许以()方式募集资金。

A.公开

B.非公开

C.公开或者非公开

D.以上都不是

答案如下：
B
第26题、 [单选题] 从退出收益角度来看，股权投资基金的最佳退出方式为()。

A.上市转让退出

B.挂牌转让退出

C.协议转让退出

D.清算退出

答案如下：
A
第30题、 [单选题] 下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是()。

A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务

B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查

C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理

答案如下：
A
第31题、 [单选题] 财务尽职调查重点关注()。
Ⅰ会计政策与会计估计
Ⅱ财务报告及相关财务资料
Ⅲ财务比率分析
Ⅳ纳税分析

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
D
第32题、 [单选题] 股权回购的基本运作程序包括()。
Ⅰ发起
Ⅱ协商
Ⅲ执行
Ⅳ变更登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
D
第34题、 [单选题] 下列关于折现现金流估值法的说法中，错误的是()。

A.折现现金流估值法的基本原理是将估值时点之后目标公司的未来现金流加总得到相应的价值

B.使用折现现金流估值法对目标公司进行价值评估时，一般都要预测目标公司未来每期现金流，但是目标公司是永续的，不可能预测到永远

C.评估所得的价值，可以是股权价值，也可以是企业价值

D.在实际估值中，都会设定一个详细预测期，此期间通过对目标公司的收入与成本、资产与负债等进行详细预测，得出每期现金流

答案如下：
A
第35题、 [单选题] 关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法错误的是()。

A.通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业

B.提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力

C.准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持

D.通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向

答案如下：
C
第36题、 [单选题] 一般情况下，股权投资基金的收益分配顺序为()。

A.本金、业绩报酬、门槛收益

B.本金、门槛收益、业绩报酬

C.业绩报酬、本金、门槛收益

D.门槛收益、本金、业绩报酬

答案如下：
B
第37题、 [单选题] 股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资与单只股权投资资金的金额不低于100万元，且符合相关标准的单位和个人，下列符合相关标准的是()。

A.自然人丙持有资管计划产品额度200万元，近三年年均收入20万元

B.自然人甲持有某有限责任公司500万元的出资，近三年年均收入20万元

C.自然人丁持有某信托计划500万元，近三年年均收入60万元

D.自然人乙最近三年个人年均收入30万元，无任何金融资产

答案如下：
C
第38题、 [单选题] 股权投资基金的当事人有()。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.以上三个选项都是

答案如下：
D
第41题、 [单选题] 下列主体投资股权投资基金的，需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是()。

A.通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的合伙企业

B.社会保障基金、企业年金等养老基金

C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

D.慈善基金等社会公益基金

答案如下：
A
第43题、 [单选题] 按照资金性质，股权投资基金可以分为()。

A.并购基金和创业基金

B.公司型基金和合伙型基金

C.人民币基金和外币基金

D.母基金和子基金

答案如下：
C
第45题、 [单选题] 某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是()。

A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案

B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案

C.基金募集完毕后20个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案

D.基金募集完毕后20个工作日内自行对基金进行备案

答案如下：
D
第47题、 [单选题] 下列可以登记为基金管理人的是()。
Ⅰ有限责任公司
Ⅱ股份有限公司
Ⅲ合伙企业
Ⅳ自然人

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
B
第48题、 [单选题] 在披露形式上，下列不属于基金信息披露应遵循原则的是()。

A.规范性原则

B.易解性原则

C.易得性原则

D.完整性原则

答案如下：
D
第49题、 [单选题] 通常情况下，投资后管理工作是股权投资基金和被投资企业在()的沟通中完成的。

A.定期

B.不定期

C.定期或不定期

D.临时性

答案如下：
C
第51题、 [单选题] ()是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权。

A.第一拒绝权

B.优先认购权

C.随售权条款

D.保护性条款

答案如下：
A
第54题、 [单选题] 股权投资母基金的业务不包括()。

A.一级投资

B.二级投资

C.直接投资

D.间接投资

答案如下：
D
第56题、 [单选题] 下列关于股权投资基金的收益分配的说法中，错误的是()。

A.业绩报酬是分配给基金管理人的

B.基金管理人在实现门槛收益率后，才可以获得业绩报酬

C.基金收入来源包括管理费

D.基金管理人通常参与基金收益的分配

答案如下：
C
第57题、 [单选题] ()采取强制托管，基金托管人必然成为基金当事人之一。

A.私募基金

B.公募基金

C.私募基金和公募基金

D.以上都不对

答案如下：
B
第58题、 [单选题] 中国证券投资基金业协会在()等环节，对创业投资基金采取差异化管理和提供差异化服务。

A.基金管理人登记、投资情况报告要求、投资退出和会员管理

B.基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和投资退出

C.基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理

D.基金管理人登记、基金备案、投资退出和会员管理

答案如下：
C
第60题、 [单选题] 下列关于股权投资基金运作要素的说法中，正确的是()。

A.股权投资基金的自我管理是指基金委托第三方管理机构进行投资管理

B.在股权投资基金实务运作中，更多的实行承诺出资制

C.根据股权投资基金与管理人的约定，有时候管理人需要先让基金投资者实现某一超额收益率，之后才可以获得业绩报酬

D.基金规模是指基金实际募集的投资资本额度

答案如下：
B
第61题、 [单选题] 下列不属于资产负债表重大变化的是()。

A.应付账款发生变化

B.应收账款发生变化

C.利润总额发生变化

D.现金与存货发生变化

答案如下：
C
第62题、 [单选题] 股权投资基金的()，是管理人的核心工作内容。

A.业绩提升

B.风险控制

C.收益分配

D.投资管理

答案如下：
D
第64题、 [单选题] 下列关于折现现金流估值法的估值步骤，说法错误的是()。

A.不同类型的公司适用不同的折现现金流估值法

B.详细预测期越长越好

C.折现率的选择取决于使用的现金流，二者要对应

D.不同的折现现金流估值法使用的现金流不同

答案如下：
B
第65题、 [单选题] 股权投资基金的组织形式不包括()。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托(契约)型基金

D.混合型基金

答案如下：
D
第66题、 [单选题] 下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是()。

A.合格投资者与多名亲友、邻居及同事签订委托投资协议，汇集资金向募集机构购买股权投资基金并事后收取1％管理费

B.合格投资者向亲友借款获得资金，为自己购买股权投资基金

C.合格投资者向小额贷款公司借款获得资金，为自己购买股权投资基金

D.合格投资者向银行贷款获得资金，为自己购买股权投资基金

答案如下：
A
第69题、 [单选题] 下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是()。

A.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

B.制定和实施私募基金行业自律规则、监督、检查会员及其从业人员的执业行为

C.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统

D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

答案如下：
A
第70题、 [单选题] 投资者投资股权投资基金的重要前提是()。

A.受到基金管理人开展的投资者教育

B.充分调研，审慎选择基金管理人

C.基金管理人了解自身的投资需求

D.获取到投资基金拟投资项目信息

答案如下：
B
第71题、 [单选题] ()被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

A.美国研究与发展公司

B.美国创业投资公司

C.共同基金公司

D.以上都不是

答案如下：
A
第72题、 [单选题] 在信托型基金参与主体中，除了基金投资者和基金管理者外还有()。

A.基金份额登记机构

B.基金托管人

C.有限合伙人

D.普通合伙人

答案如下：
B
第74题、 [单选题] 我国第一支公司型创业投资基金是()。

A.金沙江创业投资基金

B.上海市创业投资引导基金

C.淄博乡镇企业投资基金

D.深圳市创业投资基金

答案如下：
C
第75题、 [单选题] 我国股权投资基金最主要的投资资金的来源是()。

A.个人投资者

B.工商企业

C.金融机构

D.社会保障基金

答案如下：
B
第76题、 [单选题] 公募证券投资基金与私募证券投资基金的主要区别是()。

A.募集方式不同

B.投资标的不同

C.投资期限不同

D.收益率不同

答案如下：
A
第78题、 [单选题] 基金必然的当事人不包括()。

A.基金投资者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.B和C

答案如下：
B
第79题、 [单选题] 企业在我国境内上市进行改制时首先应确定的是()。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.证券公司

D.拟IPO市场

答案如下：
C
第80题、 [单选题] 对于业务和市场已经相对成熟的企业，投资后项目经营指标的监控侧重于()。

A.业务定位

B.业绩指标

C.成长指标

D.公司战略

答案如下：
B
第81题、 [单选题] 我国目前的股权投资基金实行()。

A.审批制

B.注册制

C.登记制

D.预约制

答案如下：
C
第82题、 [单选题] 下列相关说法正确的是()。

A.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位，只在投资后管理的某些环节提供

B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点是相同的

C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构“软实力”的重要体现

D.股权投资基金的增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展，但是对降低投资风险的作用有限

答案如下：
C
第83题、 [单选题] 并购基金通常会从()方面寻找价值被低估的企业。
Ⅰ经济周期
Ⅱ运营
Ⅲ拆分
Ⅳ合并

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：
D
第86题、 [单选题] 下列关于基金财产的说法中，错误的是()。

A.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管

B.在选择基金资产保管的情况下，管理人和保管人对投资者同时承担双重责任

C.基金资产保管不同于基金托管

D.在选择基金资产保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任

答案如下：
B
第89题、 [单选题] 下列关于反摊薄条款，说法错误的是()。

A.反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护后轮投资者利益的条款

B.降价融资意味着投资者此前购买的股权付出的对价相对来说更为高昂，从而导致投资者遭受到损失，因此投资者会要求在投资协议中加入反摊薄条款

C.所谓降价融资，即目标公司后续融资时，后轮投资者认购价格相较于前轮投资者认购价格更低的情形

D.降价融资通常是由于目标公司经营业绩变差，也可能出现企业实际控制人以稀释投资方股权为目的所进行的降价融资

答案如下：
A
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